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吉安市推进法治政府建设工作领导小组印发《关于在全市推广多领域实施包容免罚清单模式的方案》的通知
吉法府建发〔2021〕2号
发布时间:2021-08-10 10:56:18  来源:本站


井冈山管理局,井冈山经开区管委会,各县(市、区)人民政府,庐陵新区管委会,各行政执法单位:

  现将《关于在全市推广多领域实施包容免罚清单模式的方案》印发给你们,请结合实际,认真贯彻执行。

  

                                                                                       吉安市推进法治政府建设工作领导小组

                                                                                                      20218月5日

  (此件主动公开)


                                关于在全市推广多领域实施包容免罚清单模式的方案


  为贯彻落实《江西省人民政府办公厅关于印发江西省复制推广自由贸易试验区第六批改革试点经验工作实施方案的通知》(赣府厅字〔202083号)要求,依据年初新修订的《中华人民共和国行政处罚法》关于“初次违法且危害后果轻微并及时改正的,可以不予行政处罚”之规定,市推进法治政府建设工作领导小组决定在全市各行政执法部门中分领域制定、实施“包容免罚清单模式”,推进包容审慎监管,规范行政处罚裁量权,激发市场活力,不断优化更具竞争力的营商环境,促进吉安经济持续健康高质量发展,制定本方案:

  一、目标任务

  坚持以习近平法治思想为指导,贯彻落实中共中央关于推进国家治理体系和治理能力现代化要求,贯彻落实202162日李克强总理《在全国深化“放管服”改革着力培育和激发市场主体活力电视电话会议上的讲话》中关于“抓紧研究规范行政裁量权,纠正执法不严、简单粗暴、畸轻畸重等行为,提高执法水平”的指示,贯彻落实省委、省政府、市委、市政府有关决策部署,牢固树立包容审慎执法理念,坚持问题导向,真抓实干,在全面总结执法实践,参考外省市经验的基础上,开展“多领域实施包容免罚清单模式”,将依法不予处罚的违法行为具体化、标准化,为执法人员提供明确的执法工作指引,着力促进严格规范公正文明执法,实现“有温度的执法”,激励市场主体及时自我纠错,积极主动消除、减轻社会危害后果,提高依法合规经营的自觉性,从而进一步优化更具竞争力的营商环境。

  二、基本原则

  包容免罚是指对市场主体初次违法、无主观故意且危害后果轻微并及时改正的行政违法行为,予以免除处罚的包容审慎监管机制。对未在规定期限内整改或整改不到位的市场主体,行政监管部门可以依据行政处罚法等予以处罚。

  包容免罚应当遵循以下原则:

  (一)合法性原则。要以法律、法规、规章为依据,符合立法原意,不得违反法律、法规、规章另行设定行政处罚档次的划分,不得超出法定幅度。

  (二)合理性原则。要按照行政处罚自由裁量标准行使行政处罚自由裁量权,要以事实为依据,与违法行为的性质、情节、社会危害程度相当。

  (三)公正公平原则。行政执法行为要做到同等情况同等对待,防止和避免发生不同情况相同对待,或者相同情况不同对待等随意处罚的现象。

  (四)教育与处罚相结合原则。在行政执法中,要坚持处罚与教育相结合,通过批评教育、指导约谈等措施,教育引导市场主体自觉守法,提升守法意识,增强法制观念,维护法律尊严,从而实现法律效果与社会效果有机统一。

  (五)整改纠错原则。对市场主体发生的轻微违法行为,符合包容免罚条件的,可不予处罚,但绝非放松监管要求,更不是放弃监管。行为人必须按照监管部门的要求和时限进行整改,纠正违法行为,消除不良影响。对未在时限内完成整改,或整改不到位的,监管部门仍将依法进行处罚。

  三、工作安排

  (一)制定清单。各行政执法部门要依据江西省统一行政权力清单(赣府发〔202020号)、乡镇赋权指导目录(赣府发〔20201号),进行深入研究,广泛听取意见,并征求县(市、区)、乡镇(街道)执法部门意见,按照各自权责分领域梳理出免予行政处罚的轻微违法违规行为,制定全市统一的《包容免罚清单》。《包容免罚清单》颁行后,各行政执法部门根据法律法规规章的立改废情况及执法实践及时调整《包容免罚清单》中的事项,动态调整适用范围。

  (二)审查备案。各行政执法部门制定的全市统一的《包容免罚清单》,应当经本部门法制机构进行审核把关,并报本部门主要负责人审查批准签章后,于20218月底前将纸质和电子版本同步报送市司法局进行合法性审查、备案,联系科室:市司法局行政执法协调监督科,联系电话:8252429,电子邮箱:jasfzb1516@163.com。

  (三)公布实施。各行政执法部门制定的全市统一的《包容免罚清单》经市司法局完成合法性审查、备案后,应及时在市政府门户网站和本单位网站上进行公布。同时,以正式文件形式将《包容免罚清单》印发各县(市、区)相应执法部门和乡镇(街道)政府,在全市范围内统一实施。

  (四)清单管理。按照“谁制定、谁管理、谁负责”的原则,各行政执法部门对制定的全市统一的《包容免罚清单》负主体管理责任。存在错误、遗漏或者需要进一步修改完善的,由各行政执法部门按程序报市司法局审查、备案后,再调整公布。

  四、措施要求

  (一)明确包容审慎监管的适用条件。通过日常监督检查、“双随机、一公开”抽查以及通过投诉举报等掌握案件线索后,各行政执法部门在执法检查过程中,初步认定并告知当事人存在轻微违法违规行为,经批评教育,当事人自行改正或承诺在限期内改正的,可实施包容审慎监管。

  包容审慎监管需符合以下条件:

  1.违法违规行为情节轻微,没有造成明显危害后果或不良社会影响;

  2.具备整改条件;

  3.属于首次违法,且当事人无主观故意;

  4.属于《包容免罚清单》所列情形。

  (二)建立包容审慎的执法监管机制。探索实行包容期管理,对市场主体给予1-2年包容期,在包容期内通过行政指导等柔性监管方式,引导和督促企业依法经营。规范涉企检查事项,严格按照各行政执法部门公布的随机抽查事项清单,除直接涉及公共安全和人身财产安全等特殊行业、重点领域外,通过“双随机、一公开”监管抽查方式,对市场主体实施检查,并将抽查事项和抽查结果及时向社会公开。规范行使行政处罚裁量权,对市场主体立案查处的,坚持处罚与教育相结合原则,按照《中华人民共和国行政处罚法》以及各系统、部门行政处罚裁量的有关规定,对符合从轻或者减轻情形的,依法从轻或者减轻行政处罚。

  (三)严格落实行政执法“三项制度”。对市场主体申请、适用条件初核、整改等工作情况,要详细记录在案,有条件的可以采用音像记录方式记录执法全过程,确保有据可查。对于通过实名举报、其他部门移送或上级交办方式获得的案件线索,应及时将适用包容免罚的有关情况进行公示,并告知案件线索来源方。对已经适用包容免罚,当事人没有在期限内整改到位的,执法人员应视情形依法采取必要的监管或处罚措施。

  (四)完善风险管控体系。严守执法监管底线,对市场主体实施包容审慎监管的同时,严守保护公共安全和人身财产安全的底线,一旦发生严重危害公共安全、人体健康和人身财产安全,或者严重扰乱社会环境秩序和市场经济秩序等违法行为的,坚决依法予以查处。加强风险管控机制建设,依托“互联网+监管”工作模式,完善风险预警和分析评价体系,充分利用大数据、云计算等途径,提高智能监管水平。强化风险处置决策机制,提高对新兴经济领域潜在风险敏感度和突发情况快速处置能力。推进信用体系建设,依托全市社会信用体系,建立健全贯穿市场主体生命周期,衔接事前、事中、事后全监管环节的信用监管体系,将市场主体诚信情况纳入社会信用综合服务平台,引导市场主体珍惜信用、诚信守法,提升主动防范化解风险的能力。

  (五)注重普法宣传教育。在执法监管工作中,要突出批评教育与普法宣传,执法人员要明确指出市场主体违法违规行为的事实、性质、情节、可能造成的危害后果,同时针对市场主体违法违规行为涉及的法律、法规、规定,为市场主体上一堂普法宣传课,引导市场主体知错改错,不断增强自律意识和合法经营意识。

  五、强化监督

  (一)严格落实“包容免罚”执法责任制和评议考核制度。市、县(市、区)推进法治政府建设工作领导小组将“包容免罚”普法、执法情况和执法部门主要负责人履行第一责任人职责情况纳入法治政府建设考评体系内容和执法部门主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责述职内容。

  (二)严格落实“包容免罚”执法行为投诉举报处理制度。市、县(市、区)行政执法监督部门对“包容免罚”执法行为的投诉举报、案件线索要建立台帐,及时查处。

  (三)严格落实“包容免罚”执法案件案卷评查制度。市、县(市、区)行政执法监督部门每年开展不少于2次案卷评查,将“包容免罚”执法内容列入评查重点。

  (四)完善线上线下常态化监督机制。市、县(市、区)行政执法监督部门依托“双随机、一公开”行政执法监督平台,采取网上抽查与实地检查、日常监督与专项监督相结合方式,开展“包容免罚”执法监督巡查。“包容免罚”执法内容作为行政复议案件办理的重要审查内容。

  (五)实施责任追究。在评议考核、投诉举报、线索核查、案卷评查、日常巡查、行政复议审查等过程中发现查实的问题,市、县(市、区)行政执法监督部门依据《江西省行政执法监督条例》、《江西省行政执法监督实施办法》和有关法律法规规定,向相应执法部门发出行政执法《督办通知书》、《行政执法监督建议书》,或《行政复议意见书》、《行政复议建议函》;涉嫌违纪的,移交纪检监察机关处理;涉嫌违法犯罪的,移交司法机关处理。